中国証券監督管理委員会はこのほど、「転換社債管理弁法」（以下、「弁法」という）を制定、公布し、弁法は2021年1月31日から施行された。
「弁法」は合計23条であり、取引譲渡、情報開示、株式化、償還、買戻し、受託管理、監督管理・処罰、規則の繋がりなどの内容をカバーしている。「弁法」では、転換社債の残存期間において、発行者は償還条件を満たすかどうかを継続的に注視し、償還条件を満たす可能性がある場合には、償還条件を満たす5日前の取引日までに速やかに開示し、市場に十分なリスクの提示をするよう要求している。また、「弁法」では、主に株式化価額の調整または修正、株式化した金額が累計で会社株式の10％に達し、未株式化の総額が3,000万元未満であるなどの7つの状況を含めた出来事の臨時的開示の範囲を改善した。「弁法」ではまた、転換社債の受託管理制度の構築にも言及しており、転換社債受託管理者は「会社債券の発行と取引管理弁法」の規定に基づき、転換社債の受託者管理契約にて約定した受託管理の職責を履行すべきであることを明確にしている。
中国証券監督管理委員会 より
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